開(kāi)源證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立鵬安基金獲批 券商系公募“版圖”持續(xù)擴(kuò)大

    本報(bào)記者 昌校宇 見(jiàn)習(xí)記者 方凌晨

    券商系公募再“上新”。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)最新顯示，11月24日，開(kāi)源證券此前申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的鵬安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鵬安基金”）獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)。另?yè)?jù)Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至12月1日，159家已展業(yè)公募基金公司中，券商系數(shù)量占比已超四成。

    鵬安基金獲批設(shè)立

    券商系公募再落一子

    鵬安基金注冊(cè)地為海口市，公司經(jīng)營(yíng)范圍為公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。鵬安基金注冊(cè)資本為1億元人民幣，開(kāi)源證券出資比例為100%。

    證監(jiān)會(huì)要求開(kāi)源證券自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成鵬安基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。同時(shí)，鵬安基金應(yīng)當(dāng)在取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，到證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。

    開(kāi)源證券官網(wǎng)信息顯示，開(kāi)源證券成立于1994年2月份，注冊(cè)資本為46.14億元，是一家擁有全業(yè)務(wù)牌照的券商。其總部位于陜西西安，在北京、上海、深圳設(shè)立3個(gè)區(qū)域管理中心，下設(shè)87家分支機(jī)構(gòu)，下轄長(zhǎng)安期貨、開(kāi)源思創(chuàng)、開(kāi)源投資、前海開(kāi)源等6家控參股子公司。截至2022年末，開(kāi)源證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別為551億元、161億元。另?yè)?jù)開(kāi)源證券2022年年報(bào)顯示，2022年開(kāi)源證券分別實(shí)現(xiàn)合并口徑下?tīng)I(yíng)業(yè)收入26.37億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5.15億元。

    券商通過(guò)不同方式

    積極進(jìn)入公募賽道

    近年來(lái)，券商加速布局公募賽道。2022年5月份，《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》出臺(tái)，“一參一控一牌”正式落地。所謂“一參一控一牌”是指，同一金融主體在參股一家基金公司、控股一家基金公司的基礎(chǔ)上，還可以再申請(qǐng)一塊公募牌照。至此，券商入局公募賽道之路得以拓寬。多家券商紛紛通過(guò)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司、參與控股公募基金公司，以及申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司等方式來(lái)開(kāi)拓公募業(yè)務(wù)。

    中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理?xiàng)詈Ｆ綄?duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則修訂為券商帶來(lái)了布局公募基金的新機(jī)遇，公募化成為券商資管轉(zhuǎn)型方向之一。券商布局公募基金業(yè)務(wù)，可以將公募基金的牌照優(yōu)勢(shì)和原有業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊更快轉(zhuǎn)型，全方位提升資管業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力及其營(yíng)收貢獻(xiàn)。”

    今年以來(lái)，不少券商通過(guò)不同方式進(jìn)入公募賽道取得新進(jìn)展。

    部分券商通過(guò)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司發(fā)力公募市場(chǎng)。今年3月份，華西證券公告稱，取得證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，完成設(shè)立華西基金；財(cái)信證券于2022年12月份提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)信基金相關(guān)材料，并在今年7月份收到證監(jiān)會(huì)一次書(shū)面反饋。

    另有部分券商通過(guò)收購(gòu)控股的方式布局公募賽道。今年5月份，國(guó)聯(lián)證券發(fā)布關(guān)于收購(gòu)中融基金（現(xiàn)國(guó)聯(lián)基金）75.5%股權(quán)完成工商變更登記的公告，中融基金成為其控股子公司；今年2月份，中泰證券持有萬(wàn)家基金的股權(quán)比例由49%上升至60%，萬(wàn)家基金成為其控股子公司。

    此外，還有部分券商在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司謀求公募牌照方面動(dòng)作頻頻，年內(nèi)已有招商資管、興證資管獲批公募基金牌照。

    據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至12月1日，159家已展業(yè)公募基金機(jī)構(gòu)（包括有公募牌照的基金公司、證券公司及各類資產(chǎn)管理公司）中，券商系公募達(dá)69家，數(shù)量占比超四成。

    談及券商布局公募基金的優(yōu)勢(shì)，楊海平表示：“券商投研能力較為突出，對(duì)資本市場(chǎng)有較強(qiáng)的研判能力，由此能夠帶來(lái)較強(qiáng)的公募基金產(chǎn)品。不過(guò)，當(dāng)前不論是公募基金行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，還是大資管各板塊之間的競(jìng)爭(zhēng)都較為激烈。隨著公募基金監(jiān)管更趨嚴(yán)格，券商系公募基金要主動(dòng)適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境。”