北京證監局召開2023年北京轄區機構監管工作會

    本報記者 李喬宇

    4月20日，北京證監局召開2023年北京轄區機構監管工作會，會議主題為“守正創新 勇毅前行 共同推動中國特色現代化資本市場建設”。會議傳達2023年證監會系統工作會議和機構工作會議精神，回顧2022年和過去5年機構監管工作情況，分析當前面臨的形勢和轄區機構存在的問題，部署下一步重點工作。會議由北京證監局黨委書記吳運浩主持，局長賈文勤做主題講話。北京轄區20家證券公司、37家公募基金管理人的主要負責人及高管人員參加了會議。

    賈文勤表示，2022年，北京證監局在中國證監會黨委的堅強領導下，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十大精神，堅決落實上級決策部署，準確把握監管定位，全力統籌好防風險、促發展、保安全三項重點任務，以良好監管質效推動行業發展。一是踐行使命擔當，妥善完成重點風險機構的處置化解工作。二是堅持有效監管，以理念宣導打牢信任基礎，以效果導向推行漸進式監管，以監管評價引導發展方向，以全鏈條“零容忍”執法形成監管震懾，為轄區改革發展創造良好生態。三是堅守底線思維，統籌疫情防控與行業發展，營造安全穩定的資本市場環境保障黨的二十大勝利召開。

    賈文勤指出，過去五年，轄區證券基金經營機構同向發力，積極落實監管要求，轄區總體呈現提質增效的較好局面，為下一步高質量發展奠定了基礎。一是服務實體能力逐步增強。累計為4萬億股權融資、31.7萬億債權融資提供承銷保薦服務，累計代銷產品3.4萬億元；公募基金權益類管理規模由6056.8億增長至1.33萬億，累計向投資者分紅4876.9億元。二是經營理念日趨穩健。“合規創造價值”的共識不斷強化，全面風險管理體系初步建立并不斷完善。三是行業發展量質齊升。證券公司增加到20家，其中，上市掛牌證券公司6家，5家外資控股證券公司數量全國第一，總資產、凈資產增幅分別達105.7%和60.1%。公募基金管理規模由2.6萬億增長至5.6萬億。業務結構日趨優化。四是科技創新成果豐碩。積極開展資本市場金融科技創新試點，9家機構的10個項目入選北京金融科技第一批試點，2家公司的項目分別被評選為首都“金融創新成果獎”的特等獎和一等獎。五是行業文化逐漸改善。轄區機構累計支持3.5萬億民企融資、553.6億貧困地區企業融資、9887.1億抗疫企業融資，為1.14萬億綠色債券和低碳轉型債券發行提供承銷保薦服務。六是風險敞口持續收斂。重點機構風險得到妥善化解，個體性未發生外溢，轄區機構總體健康、風險可控。

    賈文勤強調，資本市場面臨的內外部形勢仍錯綜復雜，轄區機構必須準確把握宏觀形勢新變化、新挑戰，不斷增強核心競爭力。作為資本市場最重要的參與者，轄區機構要聚焦“健全資本市場功能，提高直接融資比重”的根本目標，更好服務全面建設社會主義現代化國家大局，積極融入國家戰略，切實提高對功能發揮、文化建設、合規風控等重點工作的認識。

    賈文勤要求，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，也是全面股票發行注冊制的啟動之年。在內外形勢“總體趨好、變數仍多”的大環境下，轄區各機構要圍繞建設中國特色現代資本市場的原則、思路和重點任務，抓住功能發揮、公司治理、文化建設、合規能力、風險管理等關鍵環節重點突破，統籌做好證券行業改革發展穩定各項工作，要以行業自身的高質量發展促進轄區經濟的高質量發展。一是強化機構功能發揮，扎實服務高質量發展。樹立健康正確的發展觀，持續提升服務穩增長大局的能力，滿足客戶財富管理需求，二是強化公司治理，夯實高質量發展基礎。大股東要不缺位、不越位，經營管理班子要專業審慎、勤勉盡責。三是強化文化建設，涵養健康行業生態。厚植合規文化，堅守誠信文化，弘揚專業文化，培育穩健文化。四是強化合規能力，打牢穩定發展根基。加快轉變合規管理思維，加快提升合規管理能力。五是強化風險管理，守住風險底線。建立健全且有效運行的風險治理架構，實現風險管理全覆蓋，不斷創新風險管理工具和方法。

    吳運浩書記總結講話并提出要求，要求轄區機構一是要立足服務全面實行注冊制，優化功能發揮，切實履行保薦機構“看門人”責任。二是要深化投資端改革，強化專業投資力量。三是要加強行業文化建設，涵養健康良好行業生態。四是要緊盯風險防控，夯實風險防控基礎，完善全流程防風險機制，確保平穩運行

    2023年，北京證監局將進一步強化責任擔當，嚴格落實證監會系統工作會議精神和機構監管工作部署，持續推動轄區機構和資本市場高質量發展。

（編輯 張薌逸）