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證監會(huì )發(fā)布指引便利證券律所做好執業(yè)信息報送工作

2024-06-28 23:30  來(lái)源:證券日報 

    本報訊 (記者吳曉璐)6月28日,為方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好執業(yè)信息報送工作,證監會(huì )發(fā)布《監管規則適用指引——法律類(lèi)第4號》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》),《指引》自公布之日起施行。

    據悉,2023年10月27日,證監會(huì )聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第223號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》),自2023年12月1日起施行。為落實(shí)《管理辦法》第三十條關(guān)于律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)基本情況的規定,證監會(huì )制定了《指引》。

    《指引》主要明確了律師事務(wù)所報送執業(yè)信息的總體要求、報送主體、報送時(shí)間、報送內容和監督檢查等內容。

    總體要求方面,《指引》提出,律師事務(wù)所定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)信息,是做好證券法律業(yè)務(wù)監管的基礎性工作。各律師事務(wù)所要高度重視執業(yè)信息報送工作,明確律師事務(wù)所常態(tài)化報送工作機制,指定專(zhuān)人負責。

    報送主體方面,《指引》提出,按照《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》要求完成首次備案的律師事務(wù)所,按照本指引要求,由總所通過(guò)證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺統一備案系統律師事務(wù)所備案模塊,統一負責報送執業(yè)信息。

    報送時(shí)間方面,《指引》提出,律師事務(wù)所可以選擇在出具項目最后一份法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報告后即時(shí)報送執業(yè)信息,也可以選擇定期報送執業(yè)信息。選擇定期報送執業(yè)信息的律師事務(wù)所,應當在每季度結束后10個(gè)工作日內完成上一季度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)信息報送工作。此外,《指引》強調,各律師事務(wù)所要抓緊組織力量,在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)信息補充報送工作。

    報送內容方面,律師事務(wù)所報送執業(yè)信息,需要在系統中填報基本情況、委托人信息、法律意見(jiàn)書(shū)信息等三類(lèi)信息。

    監督檢查方面,《指引》提出,各證監局要督促住所地在本轄區的律師事務(wù)所嚴格按照本指引做好執業(yè)信息報送工作,審核轄區律師事務(wù)所報送執業(yè)信息形式要素的完備性。在監管工作中,各證監局發(fā)現律師事務(wù)所未按照要求及時(shí)報送執業(yè)信息,或者報送的執業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應當依法予以處理,采取行政監督管理措施。各證監局發(fā)現在本轄區執業(yè)的住所地在其他轄區的律師事務(wù)所未及時(shí)報送執業(yè)信息的,要在三個(gè)工作日內通報律師事務(wù)所住所地證監局。

    業(yè)務(wù)咨詢(xún)方面,各律師事務(wù)所在報送執業(yè)信息過(guò)程中遇到疑難問(wèn)題,可以向住所地證監局咨詢(xún)。

    證監會(huì )表示,下一步,將結合律師事務(wù)所報送執業(yè)信息工作開(kāi)展情況,匯總整理律師事務(wù)所報送執業(yè)信息過(guò)程中遇到的共性問(wèn)題,及時(shí)更新監管規則適用指引,方便律師事務(wù)所開(kāi)展報送工作。

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